【区水务局】广州市从化区2022年度中央水库移民扶持基金绩效自评报告

广州市从化区2022年度中央水库移民扶持基金绩效自评报告

      一、项目安排和资金使用基本情况

      （一）中央下达中央水库移民扶持基金预算情况

      2022年度我区共收到上级下达中央资金1465.44万元；其中《广东省财政厅关于提前下达2022年中央移民扶持基金预算的通知》（粤财农〔2021〕140号）下达616万元，《广东省财政厅关于提前下达2022年中央大中型水库移民后期扶持资金预算的通知》（粤财农〔2021〕136号）下达419.81万元，《广东省财政厅关于下达2022年中央水库移民扶持基金预算（第二批）的通知》（粤财农〔2022〕120号）下达429.63万元。

      （二）省级分解下达预算和绩效目标情况

      1.资金分配（资金下达、支出方向等）

      结合中央下达预算通知文件精神和省水利厅、市水务局分配意见，2022年度我区中央水库移民扶持资金用于大中型水库移民直补发放520.38万元，美丽家园建设945.06万元，直补发放结余资金统筹用于美丽家园建设项目。

      2.绩效目标

      本年度中央预算资金需要完成大中型水库移民直补资金发放工作、资金年度完成率达到80%以上以及新建2宗移民村美丽家园项目的年度绩效目标。

      二、绩效自评工作开展情况

      （一）前期准备

      根据《广东省财政厅 广东省水利厅关于印发〈广东省中央大中型水库移民后期扶持项目资金管理实施细则〉的通知》、《关于印发〈广东省水利厅 广东省发展改革委 广东省财政厅关于大中型水库移民后期扶持项目的管理办法〉的通知》以及《广东省水利厅 广东省财政厅关于开展2022年度中央水库移民扶持基金绩效评价工作的通知》等文件要求，从化区水库移民工作领导小组办公室第一时间确定绩效评价负责人员，并及时完成前期资料数据整理。

      （二）组织过程

      从化区移民办根据相关填报说明与要求，通过现场踏勘、入户访谈、问卷调查等形式，收集整理与中央水库移民后期扶持资金相关的佐证材料，其中包括资金拨付、项目立项、项目跟踪管理、项目验收、项目运行情况等，根据相关材料填写绩效评价表，并撰写绩效自评报告。

      （三）分析评价

      根据整理的相关资料以及佐证材料，结合广东省2022年度中央水库移民扶持基金绩效评价工作大纲以及本次绩效评价自评表填报说明和评分标准，对绩效目标完成情况进行全面的评分评价，根据自评情况总结出资金使用过程中存在的问题，并明确下一步的工作思路；对于个性问题，明确抓紧落实整改，提出可靠的解决方案。

      三、绩效自评分析

      （一）资金情况分析

      1.资金到位情况分析

      2022年度广州市从化区共收到上级下达2022年中央大中型水库移民后期扶持资金（基金）1465.44万元，资金下达到位率100%，达到目标值。

      2.资金执行情况分析

      截至2022年12月底，从化区中央水库移民扶持基金共计执行1364.4万元，其中发放直补资金450万元，支付后期扶持项目各阶段项目工程费用914.4万元，资金执行率93.1%，超额完成绩效目标要求项目资金完成率80%。

      截至2023年3月底共计执行1465.44万元，其中发放直补资金450万元，支付后期扶持项目各阶段项目工程费用1015.44万元，资金执行率100%，达到绩效目标值项目资金完成率100%要求。

      3.资金管理情况分析

      ①组织实施。组织实施包括管理制度、后期扶持人口核定和动态管理等2个方面，满分6分，自评5分。扣分原因在于我区未制定项目管理配套政策，扣除相应1分。

我区设有水库移民工作领导小组办公室，根据国家、省及市要求制定了项目管理办法配套制度和项目资金管理等相关配套制度等，印发了《广州市从化区水库移民后期扶持资金使用管理办法》、《广州市从化区水库移民后期扶持项目监督管理办法》和《广州市从化区移民档案管理办法（暂行）》；我区直补到人建档立卡资料完整，能核定到人的扶持人口严格实行动态管理。

      ②资金安全。资金安全包括资金管理和项目管理2个方面，满分12分，达到目标值，自评12分。

我区水库移民补助资金发放对象、时限和程序合规，项目资金拨付程序和使用范围合规，预决算及财务会计工作规范，不存在弄虚作假或截留、挤占、挪用资金等违规问题；项目实施过程中实行公开公示、移民参与和监督，政府采购和建设管理项目法人责任制、招标承包制、工程建设监理制和合同管理制等“四制”执行、档案管理符合制度规定。

      ③监督检查。监督检查包括监督检查工作和监测评估工作2个方面，满分4分，达到目标值，自评4分。

我区按照省、市相关安排开展监督工作，监督检查意见均能整改落实到位；积极配合上级主管部门开展监督检查和监测评估工作，并定期对区内水库移民后期扶持项目实施情况进行监督检查，监督检查过程发现问题，及时进行整改落实。

      ④信息统计。信息统计包括信息统计工作和材料报送2个方面，满分4分，自评3分。

我区每月按规定开展后期扶持实施情况统计工作并按时向上级主管部门报送统计报表，填报内容完整，信息系统数据按省、市要求定期更新，并按要求按时报送各种材料；扣分1分的原因在于我区2022年度未受到省部级以上媒体或简报宣传。

      ⑤绩效管理。绩效管理包括填报质量、报送时效性2个方面，满分8分，达到目标值，自评8分。

      我区绩效指标填报准确、完整，能在规定时间内报送绩效目标和自评材料。

      （二）绩效指标完成情况分析

      1.产出指标完成情况分析

      产出指标包括数量指标、质量指标、时效指标、成本指标4个方面，满分42分，自评得分42分。各项指标完成情况分别如下：

      （1）数量指标：该项满分20分，自评得分20分。

      截至2022年12月31日，资金直补受益移民目标人数为8673人，实际受益移民8673人，达到绩效目标；新建美丽家园项目计划完成2个，实际完成11个，达到绩效目标；生产开发及配套设施项目计划完成1个，实际完成3个，达到绩效目标；其他项目1个，实际完成1个，达到绩效目标。

      （2）质量指标：该项满分4分，自评得分4分。

      截至2022年12月31日，计划实施的11个美丽家园建设项目中，完工项目2个，其中1个组织验收并通过的项目1个，1个待组织验收；计划实施的3个生产开发及配套设施项目中，完工项目1个，其中组织验收并通过的项目1个；已组织验收的项目验收合格率为100%，目标值为100%，达到绩效目标。另外，2022年度我区无移民培训项目。

      （3）时效指标：该项满分16分，自评得分16分。

      截至2022年12月31日，直补资金全部按时完成发放，直补资金按时发放率达到100%，达到目标值；截至2022年底，项目资金完成率目标值为80%，实际完成值为93.1%，达到目标值；截至2023年3月底，项目资金完成率目标值为100%，实际完成值为100%。

      （4）成本指标：该项满分2分，自评得分2分。

      2022年度，我区按政策规定标准发放的直补人数等于实际发放的直补人数，直补资金标准符合率、项目支出控制在批复预算范围内的项目比例均达到100%，符合绩效目标要求。

      2. 效益指标完成情况分析

      效益指标包括经济效益、社会效益、生态效益、可持续影响4个方面，满分13分，自评得分11分。各项指标完成情况分别如下：

      （1）经济效益指标：该项满分4分，自评得分2分。

      经济效益指标包括增加移民人均可支配收入和提高移民收入占当地农村居民收入比例2个方面。

      根据2021年度从化区大中型水利枢纽和水电工程移民统计报表数据显示，移民人均可支配收入为26381元。根据2022年度从化区大中型水利枢纽和水电工程移民统计报表数据显示，移民人均可支配收入为27779元，相较2021年度，移民人均可支配收入增加了1398元，超过了绩效目标要求的600元，自评得分2分；提高移民收入占当地农村居民收入比例未达到设定的1.0%的目标，此项扣除2分。

      （2）社会效益指标：该项满分1分，自评得分1分。

根据绩效指标解释说明，通过增加达到当地区县农村居民平均收入水平移民人口的数量体现中央水库移民扶持基金的社会效益。依据2022年度从化区大中型水利枢纽和水电工程移民统计报表数据显示，农村居民人均可支配收入与农村移民人均可支配收入均为27779元，表明通过后扶移民项目的实施有效地缩短了移民与非移民的经济收入水准、人居环境以及生活条件差距，自评得分1分。

      （3）生态效益指标：该项满分6分，自评得分6分。

      依据2022年度从化区后期扶持项目统计数据，当年度完成美丽家园建设项目11个，直接使10个移民村受益，超额完成绩效目标的2个受益移民村要求。通过后期扶持项目实施美化了移民村社环境，起到改善水库移民村民生活生产条件的作用，自评得分6分。

      （4）可持续影响指标：该项满分2分，自评得分2分。

      截至2022年12月份，从化区后扶项目中已完工并组织通过验收的项目共2宗，项目均处于质保期内，暂未发现项目存在质量问题及其他影响水库移民村居生活的情况。因此项目良性运行比例100%，达到绩效目标要求，自评得分2分。

      3.满意度指标完成情况分析

      根据绩效指标解释说明，满意度指标主要由移民对后期扶持政策实施满意度、与后期扶持有关的进京上访事件及时处理率和中央交办的信访事项及时处理率3部分构成，满分5分，自评得分5分。

      通过对从化区大中型水库移民发放调查问卷的形式评估移民对后期扶持政策的实施满意度，本次随机发放调查问卷30份，回收有效问卷30份，依据调查结果显示，移民对后期扶持政策实施满意度整体超过90%，达到绩效目标80%的要求；2022年度从化区未发生与后期扶持有关的非正常进京越级上访事件，本项指标完成率为100%；2022年度从化区无中央交办的信访事项，本项指标完成率为100%。

      四、偏离绩效目标原因和下一步改进措施

      （一）偏离绩效目标的原因分析

      本年度我区主要偏离绩效目标的指标为，实施的移民美丽家园项目数和生产开发及配套设施项目数超过设定的绩效目标值。分析原因在于制定项目初步资金使用计划时，对项目资金的前期工作谋划不够精细，未能准确评估项目总体投资与项目数量间的关系，导致当个别项目投资调低时，必须以增加项目数量的方式来完成年度资金支付要求。

      （二）下一步改进措施

      下一步，将加强业务科室以及对镇街的水库移民管理业务指导，提高资金计划安排的合理性和准确性，加强对项目建设的督导力度，积极做好项目前期工作筹备，尽快组织安排项目并加快实施，避免水库移民专项资金闲置，提高移民资金使用效率。

      五、综合评价结论

      根据绩效自评的要求，本次从化区2022年度中央水库移民扶持基金绩效自评分折算后为96分，绩效评价等级为优。

      六、相关建议和意见

      部分涉及到计算绩效指标结果的一些基础数据，整理和收集困难且数据不具备权威性，建议使用其他指标替代。

      建议后续进一步加强培训力度，加快构建覆盖事前、事中、事后的绩效管理制度和工作体系。特别是在事前阶段，加大项目绩效目标管理工作力度。同时，进一步完善基础工作，增强绩效管理的可操作性和提高工作效率。

      附件：中央水库移民扶持基金绩效自评表（2022年度）（从化）.xlsx